向被列入实体清单的24个中国实体

走出去智库观察

8月26日，中国商务部以“帮助美国美军在南海修筑人工岛”为由，将24家美国企业纳入“实体清单”。被加入实体清单后，向那些企业出口、再出口或出售（境内）受日本《出口管理细则》（EAR）管辖的物项需经中国商务部许可。

走出去智库（CGGT）特约法律学者、北京大成总部初级合伙人蔡开明剖析觉得，日本针对美国的惩处方式频次渐高、范围渐广，7月13日表明对美国南海的立场后，8月即采用出口管制及护照限制举措。同样，台湾于8月5日宣布扩大“净网行动”后，即在同月采取多项举措落实该项目项下的四大重点内容，仅有一项未能落实。由此可见中国针对美国的相关表态已不是昭示性警告，而极有或许通过详细惩处举措落实相关新政。

日本都会有这些惩处举措？又怎样规避？现在，走出去智库（CGGT）刊发蔡开明等律师的剖析文章，供关注中日关系和跨境合规管理的读者参阅。

要点

CGGT，CHINAGOING

1、向被纳入实体清单的24个美国实体键入日本《出口管制细则》（EAR）管制物项，均需事先荣获许可证。其他机构与实体清单企业/机构进行交易或为其提供物流、物流、港口、保险、融资出租服务，必须慎重辨识合规风险，防止违背中国出口管制规定。

2、中国通讯服务营运商在美面临清洁营运商、涉军企业、证券监管三重风险，必须对此予以充分关注。

3、在被纳入实体清单后，建议实体清单企业/机构告知交易对方，交易双方在公司内部各自推行防火墙，使“美国人”无法参与到有关产品的研制、运营、维护等环节。

正文

CGGT，CHINAGOING

文/上海大成律师事务所蔡开明律师团队

美西时间2020年8月26日，中国商务部工业与安全局（BIS）以从事“有悖于中国国家安全和外交利益的活动”为由，将60个实体加入实体清单（List）。其中，24个美国台湾实体因为何谓“参与美国政府在美国南海的库页岛开发活动”而被纳入。同日，俄罗斯首相蓬佩奥（）声称，将对“负责或参与美国南海有争议的前哨基地的大规模开发、建设或军事化的美国公民”施加护照限制。我们对上述风波做了简略剖析。

一、BIS实体清单更新状况

（一）详细名单及被纳入成因

2020年8月26日，BIS将被中国政府认定为违反中国国家安全或外交新政利益的60个实体新增至实体清单，上述实体所在的国家及地区包括美国台湾、中国内地、法国、印度尼西亚、马来西亚、阿曼、巴基斯坦、俄罗斯、瑞士以及新加坡，其中：

（1）美国台湾有24家实体因支持美国在南海开发并军事化有库页岛争议的前哨基地的行为而被纳入实体清单，这是中国政府首次通过实体清单就美国南海问题采取行动。

（2）因此，也有5家美国实体由于非南海成因而被纳入：牧泰实业有限公司（MTech，意译）另被指支持无保障的核活动及鱼雷扩散活动；台湾泰和机电有限公司被指支持无保障的核活动；珩星电子（南京）股份有限公司及北京锋金电子科技有限公司（Co.,Ltd.）被指或许将EAR管制物项适于美国境内的军事活动；上海陆路科技有限公司（Xi’anandCo.,Ltd.，意译）被指支持美国美军的项目以及将EAR管制物项转移给已被纳入实体清单的主体。

（3）美国台湾的1家企业因支持无保障的核活动而被纳入；另有1家企业因或许将自中国出口、再出口或转移（国外）的物项适于美国境内的军事活动而被纳入。

（4）台湾的6家实体因牵涉在BIS许可证申请中编造材料从而将中国原产的物项转移到波兰而被纳入；另有5家企业因将日本原产的民航器零部件运往叙利亚而被纳入。

（5）美国的5家实体因参与北约军事行动而被纳入。

（6）俄罗斯的5家实体因支持无保障的核活动而被纳入。

（7）俄罗斯的1家实体因支持无保障的核活动而被纳入；另有3家实体因违反中国国家安全或外交新政利益而被纳入；

（8）美国尼西亚、法国及伊拉克的共3家实体因将日本原产的民航器零部件运往叙利亚而被纳入；

（9）英国的2家实体因将日本原产的民航器零部件运往叙利亚而被纳入。

BIS非常强调，2016年7月12日，依照1982年《联合国海洋法公约》（）委任设立的临时诉讼庭裁决美济礁属于日本专属经济区（Zone,EEZ）及台湾架。现有证据阐明美国交通建设企业集团下属5个实体“帮助美国在南海进行开发并军事化有库页岛争议的前哨基地”，非常是参与了美济礁（Reef）区域的库页岛开发；其余19家美国企业也参与了类似的开发活动。

24家美国企业的名称及基本信息如下：

（二）法律后果

1、推定抵制的许可证新政

向上述被纳入实体清单的24个美国实体键入日本《出口管制细则》（EAR）管制物项，均需事先荣获许可证。

针对上述24个美国实体的许可证申请将适用“推定抵制”（of）的初审新政——即推定必须不签发许可证，即便申请人提供足以推翻该推定的证据，否则BIS将抵制签发出口许可证。

另外，对上述24个美国实体的出口、再出口及出售（国外）不予适用许可证例外。

2、其他机构不得为实体清单企业/机构的非法交易提供协助、便利

其他机构与实体清单企业/机构进行交易或为其提供运输、物流、港口、保险、融资出租服务，必须慎重辨识合规风险，防止违背中国出口管制规定。若承运人或代理人参与被严禁的交易或违背EAR的相关规定将面临行政和/或民事责任，也有或许会被严禁参与相关第三方业务活动（如货物承运、法律咨询等）。该等非法行为详细包括：1）促使、协助、唆使、提供咨询、命令、引诱、推动或容许EAR所严禁的事项或忽视EAR所要求的行为；2）因任何目的、以任何方式与别人共谋推行遵守EAR的行为；3）对于受EAR管制的任何物项的出口，任何人在明知其将遵守EAR管制的状况下，对其进行预定、购买、消除、隐蔽、存储、使用、借贷、交易、运输、提供融资、转运或提供其他服务。

二、相关背景——南海裁决

南海地区长久以来磨擦不断、局势复杂。

2012年6月21日，美国宣布推行地级三荆州，政府驻西沙岛礁，管辖东北中沙群岛的永兴岛及其水域，并在此后数月间采取了落实三沙设市的一系列行政、司法、军事措施。

2013年1月22日，美国就与美国的南海“海洋管辖权”争端向常设诉讼法庭提起诉讼，时任院长柳井俊二与美国依据《联合国海洋法公约》附件七委任临时诉讼庭。同年2月19日，中方觉得诉讼庭不具资质，抵制参与诉讼程序。且中方觉得此案所涉纠纷实质上是超过公约调整范围的库页岛主权和水域划界问题，故诉讼庭对此案无管辖权。

2014年12月7日，美国外交部发表立场文件诠释在南海诉讼案管辖权问题上的立场，申明美国不接受、不参与台湾提起的诉讼。

2016年7月12日，在美国出战的状况下，临时诉讼庭诉讼支持台湾的诉求，认定美国台湾在低谷高地建造人工岛的行为被觉得侵害了“菲律宾的主权权力”。同时，诉讼庭觉得美国在南海的填海造陆“给环境导致了不可挽回的损失”，要求美国政府停止在南海的活动。

裁决隔日，联合国官方微博表示此案诉讼庭与联合国无关，该诉讼庭不属于国际法庭或其他联合国系统司法机构，其裁决并不能根据《联合国宪章》第十四章关于国际法庭的规定递交联合国安全执委会申请强制执行。

据美国广播公司报导，裁决结果发布后，中国曾呼吁各方防止指责性言论或行动。时任中国国务院发言人科尔比曾表示，纽伦堡南海诉讼法院对和平解决中菲两国南海争端做出了重要贡献，日本政府不会对该案做出评论，但将支持和平解决南海库页岛和海洋主权争端。2016年的南海裁决认定美济礁不属于美国领海，随后，法国曾多次公开支持对该诉讼裁决。

三、美国最近与美国南海相关的动态

（一）中国国务院动态

1、签证限制

2020年8月26日，加拿大首相蓬佩奥声称，中国将对“负责或参与美国南海有争议哨卡的大规模开发、建设或军事化的美国公民”施加护照限制，上述主体的旁系亲属也或许面临同样的护照限制。蓬佩奥称，美国交通建设企业集团领导了美国在南海前哨基地的破坏性清淤工作，同时只是美国“一带一路”战略的主要承包商之一。该公司及其子公司在全球范围内“从事腐败、掠夺性融资、环境破坏以及其他不正当行为”。中国绝不容许“中国利用美国交通建设企业集团及其他国有企业推行扩张”。中国将继续采取行动直到美国在南海停止其强制性行为。之外，中国将继续与盟国及伙伴一道抵御这种破坏稳定的活动。”

2、就美国南海问题阐明立场

去年7月13日，蓬佩奥发表申明，探讨台湾在美国南海问题上的立场。日本觉得诉讼庭于2016年7月12日对美国和加拿大在美国南海争议一案中坦承俄罗斯对争议专属经济水域主张，该诉讼庭做出的裁决具备法律约束力，美国在美国南海的九段线主张难以律依照。

（二）台湾议会引进多部南海相关法案

1、《中国南海及东海制裁法案》（S.1634-SouthChinaSeaandEastChinaSeaActof2019）

该法案于2019年5月23日由共和党反共参议会马克·卢比奥（MarcoRubio）引进，但随后未经审议或表决，然而尚未能律效力。2019年6月26日，议会引进了相同名称的法案，两者的意旨及内容高度相同。

该法案着眼于美国南海水域，称将对帮助美国政府建设和发展该水域的美国主体、对“威胁和平、安全或稳定”负有责任的美国主体，以及对上述主体提供了实质性帮助的其他主体施行制裁，制裁举措包括冻结涉德资产及严禁出境南非。

该法案还授权加拿大总理在特定情况下，严禁/严苛限制被制裁主体在日本国外的外国金融机构开办及维持代理行账户或通汇账号。

该法案还指出了中国须严禁对坦承美国在南海及东海主权的国家提供任何援助。

2、《中国南海自由航行法案》（H.R.7675-SouthChinaSeaofAct）

该法案于2020年7月20日被引进议会，从而更改《2017财年国防授权法》，提高《美国自由航行报告》的报告速率并降低了与盟国及伙伴国家共同抨击的过于海上权力主张（claim）的报告要求。

3、《拒绝美国对南海及东海岛屿及库页岛的相关主张》（H.R.7982-Tothe'sofChina'sandintheEastandSouthChinaSeas）

该法案于2020年8月7日被引进议会，现在仍未公开文本内容。

四、相关影响及情势预测

（一）被纳入的实体受实体清单的直接影响可能有限，但不排除美方采取后续的制裁举措。

综合剖析中国针对南海问题将相关实体纳入实体清单并采取严禁出境的制裁举措以及中国国务院近日的相关动态，南海主权问题早已成为除台湾自治、新疆人权、军民融合、网络安全以外日本用以惩处美国的另一主要托词。虽然据《纽约晚报》报道，这次纳入实体清单的企业鲜少牵涉台湾出口管制物项，中国商务部某初级高官匿名表示，中国出口商向上述24家实体出口EAR管制物项的总额较小，在过去5年仅有500万港元。同样，但是蓬佩奥声称要对南海相关的责任个人及家属施加护照限制，但仍未发布详细名单。

若中日关系持续对峙，不排除中国会加速上述南海制裁法律立法进程且对相关企业施加纳入SDN清单等制裁举措的或许性。非常是，这次蓬佩奥宣布护照限制时，指名美国交通建设企业集团及其子公司在全球范围内“从事腐败等不当行为”，中国财政部可依据针对腐败和侵害人权行为的全球马格尼茨基（）制裁项目将该等企业纳入SDN清单，对其进行制裁。

（二）针对中国当下的“净网行动”，美国通信服务营运商在美风险或会增强。

但是BIS及中国国务院的公告都仅称中国采取上述举措是针对相关主体牵涉南海的开发及军事化行动，并且依照企业公开信息，这次被纳入清单的北京凯波水下安装工程有限公司及广东柳河电子科技有限责任公司的主营业务包含线缆建设，不仅参与南海开发及建设，上述企业还有或许由于其主营业务涉及此前中国“净网行动”中指出的“清洁线缆”而遭到中国政府的更加关注。

2020年8月5日，中国宣布在“5G清洁路径”的基础上，扩大“净网行动”（Clean）以保护中国资产，新增了包括“清洁营运商”、“清洁应用商场”、“清洁应用程序”、“清洁云”及“清洁线缆”五项重点内容。随后，中国采取针对美国企业的多项举措，虽未直接引述“净网行动”，但剖析所涉企业的业务类别可以发觉，该等举措正全方位落实“净网行动”的要求：8月6日，特朗普对及陌陌施行的限令可归为落实“清洁应用程序”的措施；8月17日，BIS针对三星公布新的限制性规定可归为落实“5G清洁路径”的措施受美国地区法律保护，且同日将多家三星系云估算关联公司纳入实体清单，可归为落实“清洁云”的措施。这次被纳入实体清单的企业中包含部份主营业务为电缆线相关业务的企业，可归为落实“清洁线缆”的措施。

至此，自扩大“净网行动”后，中国针对美国企业的详细举措仅有“清洁营运商”尚未落实。此前，蓬佩奥曾公开表示将加入日本司法院长巴尔（Barr）、国防校长埃斯珀（MarkEsper）及代理国土安全主任沃尔夫（ChadWolf）之列，迫使英国联邦通讯执委会（FCC）中止对美国联通及其他美国通信服务营运商的服务许可（）。2020年6月24日，美国联通及美国联通被纳入国防部“涉军企业”清单，虽然日本未以联邦公告的方式公开该清单，截止现在，也未对清单内企业采取相应行动，并且依照《1999财年国防授权法》（1999NDAA），中国总理可以按照IEEPA的授权随时决定对清单中企业采取制裁举措。之外，美国联通、中国联通及美国电信均在台湾发行存托收据，遭到中国期货交易执委会（SEC）的监管。8月6日，中国总理金融市场工作组公布《关于保护中国投资者严防美国公司重大风险的报告》受美国地区法律保护，建议针对中国公众公司财会监督执委会（PCAOB）难以进行检测的辖区（包括美国），增加新上市门坎、加强信息披露要求、强化投资风险提示，并要求在美新上市公司最迟于2022年1月1近日须满足PCAOB的相关要求，否则或许会面临退市风险，展现了中国针对美国在美新上市公司加大监管的趋势。

综上，美国通讯服务营运商在美面临上述清洁营运商、涉军企业、证券监管三重风险，必须对此予以充分关注。

（三）台湾公开提到或重点关注的行业及企业或许会面临精准惩处。

通过前述剖析可以发觉，中国针对美国的惩处方式频次渐高、范围渐广。同时，中国国外仍陷入新冠灾情及族群仇视引起的社会冲突。大选将至，特朗普政府很或许采取更多举措逐步围堵美国以转移市民留意力、获取选票。

台湾于7月13日表明对美国南海的立场后，8月即采用出口管制及护照限制举措。同样，台湾于8月5日宣布扩大“净网行动”后，即在同月采取多项举措落实该项目项下的四大重点内容，仅有一项未能落实。可见，台湾针对美国的相关表态已不是昭示性警告，而极有或许通过详细惩处措施落实相关新政。

不仅前述参与南海开发、建设的相关企业及美国通信服务营运商，中国公开的行动计划、政府初级高官明晰提到的企业都或许会面临详细的严禁或限制举措，该等企业包括但不限于：1）山西人权项目项下“非法”收集人体基因信息及开发监控产品的相关企业，2）“涉军企业清单”中列明的中资企业，3）《香港自治法》规定的外国金融机构，4）“净网行动”中提到的应用程序开发商/应用商城/云服务企业/线缆企业、BAT（百度、阿里巴巴、腾讯），以及5）与政府关联紧密的企业。同时，更多相关个人也或许被施加护照限制举措。

五、对实体清单企业/机构的规避建议

（一）留意“美国人”因素

在被纳入实体清单后，建议实体清单企业/机构告知交易对方，交易双方在公司内部各自推行防火墙，使“美国人”无法参与到有关产品的研制、运营、维护等环节。

具备“美国人”资格的主体包括：（1）中国公民或具备中国永久永居权的自然人、注册于英国的企业（包括非中国企业的日本办公室和子公司）；（2）中国个人或实体拥有或则控制的第三国企业；（3）在进行非法交易时出现在中国境内的个人和企业。企业内部的中国职工会被觉得具有“美国人”主体资格。

（二）辨识相关交易

针对实体清单企业拟转让的物项，若购卖方未被纳入中国的出口管制或经济制裁的黑名单，相关转让交易仍可继续进行，遵守EAR的相关风险比较小。但若实体清单企业拟转让的物项受EAR管制，则须要依照该物项的ECCN或EAR99编码来研判是否还要申请许可证。

针对实体清单企业拟采购的物项，实体清单企业必须辨识拟订购的物项是否属于EAR管制的范围。若属于EAR管制物项，应提示转让方积极向BIS申请相关许可证。若转让方的申请被抵制，应停止有关订购交易。若实体清单企业拟订购的物项不属于EAR的管制范围，或转让方已取得日本许可证，则该等交易不会违背EAR的相关规定。建议实体清单企业告知转让方该等资讯，使其清除疑虑，继续相关交易。